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证监会对广发证券出具警示函
2026-07-31 18:12:50
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证监会查明，广发证券股份有限公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、二十二条的规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强投资银行业务的内控管理，并对相关责任人员进行内部问责。
来源：公开信息
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